“迷你基金”保壳出新招

  修改基金合同谋转型

  最新资产净值低于5000万元的基金产品被称为“迷你基金”，但是“迷你基金”距离其清盘还有一定的距离。根据相关法规，在开放式基金合同生效后的存续期内，若连续60日基金资产净值低于5000万元，或者连续60日基金份额持有人数量达不到200人的，则基金管理人在经中国证监会批准后有权宣布该基金终止。目前，基金的最新资产净值可以通过三季度末的基金份额及最新基金单位净值测算，经过《证券日报》记者测算，截至12月4日，基金资产净值不足5000万元的“迷你基金”有1030只；而基金持有人数量的数据仅在基金年报和基金半年报中披露，截至今年第二季度末，持有人数量达不到200人的基金有692只。需要注意的是，上述“迷你基金”的数量也仅仅是估计数量，部分产品也有可能在今年第四季度以来迎来基金规模或基金持有人数量的快速增长，而原本基金资产净值在5000万元以上或基金持有人数量在200户以上的基金也有可能在近日沦为“迷你基金”。长期基金资产净值在5000万元以下的“迷你基金”在所难免要面临保壳的问题，吸引新的资金或投资者前来申购是一种选择，选择修改基金合同谋求转型也成为一种新的选择。

  《证券日报》记者注意到，近日，有诸多“迷你基金”对基金合同中清盘条款进行了修改。如上海一家中小型基金公司近日发布公告称，将就旗下一只混合型基金召开持有人大会，修改合同。此次公告正是要对此项“触发清盘”条款进行修改。该基金公司拟将基金直接“触发清盘”修改为“基金转型、合并或清盘，并召开持有人大会表决。”除此之外，也有基金公司对转型条款进行了新的设定。如国投瑞银岁增利（原国投瑞银岁增利一年期定开债基）就在此前发布公告称，某个开放期届满时，出现持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元的任何一种情形时，该基金将转型为债券型基金，不再以定期开放的方式运作，也不需要召开持有人大会的程序。

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