在"两头严"的监管氛围下，券商们频繁收到处罚。

  国投证券河北分公司在5月21日接到了河北证监局发布的警示函，对其进行了行政监管措施。警示函直接指出了该分公司存在的四个问题。

  具体而言，存在以下问题：未有效管理员工执业行为合规性、投资者适当性管理不完善、某些公募基金产品在认购期内实施特殊的激励政策、信息公示内容不全等。

  根据初步统计，在监管力度加大的情况下，今年以来证券公司已经被处以超过一百张罚单。从五月份开始，包括大型券商在内，已有超过十家证券公司及其分支机构被罚。

  国投证券的一个分公司收到了监管机构发出的警示函

  据河北证监局调查显示，国投证券河北分公司存在如下问题：

  一、未对员工的工作行为进行有效的合规管理。一些员工违反规定委托第三方进行招揽投资者的活动;有些员工销售金融产品和提供投资咨询服务时未留下记录;还有些员工使用的手机号没有被纳入合规监测系统。此外，投资顾问向投资者提供投资建议时缺乏合理依据，且未经合规人员审核。

  二、投资者适当性管理不完善。主动向普通投资者推荐中高风险基金产品时，未充分考虑其投资目标、投资期限和风险等级;部分公募基金销售过程中可能存在误导投资者的行为，并未提供充分的风险提示。

  三、某些公募基金产品在认购期设立了特殊的绩效奖励政策。

  四、公示信息内容不全。分公司未在办公场所公布融资融券的利率和费用。

  河北证监局指出，该行为违反了《证券经纪业务管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定(2020年修订)》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》等有关规定。

  最终，河北证监局决定对国投证券河北分公司发出警示函，作为行政监管行动。该分公司应该高度重视这一警示，认真研究法律法规，采取有效措施及时纠正错误，积极改进，并向监管机构提交书面报告。

  多家券商接连被处罚

  证券中国记者注意到，今年监管部门已经累计对证券公司及其分支机构、相关责任人下发了100多张罚单，几乎所有顶尖证券公司都受到了处罚，数量远超过之前的处罚水平。

  同时，监管部门对证券公司实施监督处罚的范围涵盖了经纪、投行、资产管理、融资融券、自营等多个业务领域;在处罚措施方面，多家机构及相关人员被要求出具警示函、整改等行政监管措施，有的机构的保荐业务资格被暂停半年等。

  根据初步统计，从今年5月开始已有超过十家证券公司及其分支机构受到罚款处罚。

  以5月10日为例，当天，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局发布了9份处罚决定书。罚款对象包括国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券等6家证券公司。

  5月14日，江苏证监局发布多项罚单，都与金通灵项目有关。这起事件中，光大证券、国海证券、东吴证券都收到了警示函，而华西证券则被暂停相关资格半年。同时，江西证监局也在同一天对兴业证券江西分公司及员工李晓林采取了出具警示函的行政监管措施。

  5月17日，上海证监局公布了3张券商资产管理方面的罚单。华泰资产管理高管朱前因涉及相关业务被责令发出警示函，海通资产管理也被责令发出警示函。更多股票资讯，关注财经365！