私募强监管生存法则:补备案忙自查(3)
2018-03-08 09:30
来源:北京商报
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从处罚措施来看,根据违规事实严厉程度,监管开出警示函、注销私募基金登记或罚款的行政处罚,如,2月27日,江苏证监局发布行政监管措施公告显示,
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财经365讯,监管机构构建的“7+2”私募自律体系,使去年整个私募行业得到全方位规范。步入2018年,行业监管再度升级,刚刚开年,私募业就启动了一轮大范围自查行动。据北京商报记者不完全统计,截至目前已有包括山西、江苏、江西、上海等13地证监局宣布开启私募自查,其中,9地公布了抽查对象。此外,基金业协会还督促成立了多年未办理备案的产品合规备案,否则按不合规处置。对于各类违规现象,年初以来,多地证监局也是毫不手软地开出罚单。

自查风暴来袭

继2017年各地证监局对私募基金行业开展核查后,新一轮稽查风暴再度席卷全国。目前2018年私募基金专项检查工作已正式启动,已有9地证监局先后发布抽查名单,涉及私募机构83家。据北京商报记者不完全统计,截至目前已有包括山西、江苏、江西、上海等13地证监局宣布开启下辖私募自查。

北京商报记者注意到,被抽中的83家私募基金里,上海地区有40家,江苏有12家,陕西有10家,四川地区为8家。私募排排网合规部总监温志飞向北京商报记者表示,此次地方证监局对辖区内私募摸排主要是对《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(又称“新八条”)的落实,这并不是个别地区的自查行为,北京、深圳等私募机构中的地区也免不了一轮清洗,私募业务自查已渐成常态。

从近期监管向辖区内私募机构下发的《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》中不难看出,此次摸排重点主要包括三类私募,如涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构;管理非标准化债权资产的私募机构以及其他存在问题风险线索的私募机构。

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